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9月24日 ，国盛证券公告 ，公司此前于2026年7月31日收到中国证监会立案告知书，因涉嫌违反账户实名制等规定被立案 。2026年9月24日 ，公司及相关当事人收到江西证监局《行政处罚事先告知书》及《行政监管措施事先告知书》 ，拟对公司给予警告并处29万元罚款、责令改正 、暂停新开证券账户3个月 。
华林证券公告称 ，公司执委会委员 、代行首席执行官董东因非本公司事项，收到江西证监局《监管谈话事先告知书》。江西证监局认定董东在国盛证券任职期间对相关违规问题负有责任 ，拟对其采取监管谈话行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。该事项与公司业务经营、内部控制及财务状况无关联 ，不会对公司产生重大不利影响，公司各项经营业务正常开展 。
湘财股份公告称，子公司湘财证券因涉嫌违反账户实名制等规定被立案 ，近日收到湖南证监局行政处罚及行政监管措施事先告知书 。湘财证券存在经纪业务管控缺陷、账户实名制落实不到位 、违反信息安全规定等问题 ，拟被给予警告并处29万元罚款，同时被责令改正 、暂停新开证券账户3个月；周乐峰、梁震 、丁军 、邓纲、邱玉强等相关责任人拟被处以警告及8万-20万元不等罚款 ，部分人员拟被采取监管谈话措施。本次处罚不触及其他风险警示及重大违法强制退市情形 ，最终结果以监管决定书为准 。
